SEBI : માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીએ મંગળવારે ટેલિવિઝન ચેનલ પર શેરબજાર કેન્દ્રિત કાર્યક્રમો રજૂ કરતા પ્રદીપ પંડ્યા અને સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી અન્ય સાત વ્યક્તિઓ અને કંપનીઓ પર પાંચ વર્ષ માટે પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. આ ઉપરાંત કપટપૂર્ણ વ્યવસાયિક પ્રવૃત્તિઓમાં સામેલ થવા બદલ તેમના પર 2.6 કરોડ રૂપિયાનો સામૂહિક દંડ પણ લગાવવામાં આવ્યો છે. ભૂતપૂર્વ ટીવી એન્કર પંડ્યા ઉપરાંત, ભારતીય સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ (સેબી) એ અલ્પેશ ફુરિયા, મનીષ ફુરિયા, અલ્પા ફુરિયા, અલ્પેશ વસંજી ફુરિયા એચયુએફ, મનીષ વી ફુરિયા એચયુએફ, મહાન ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ અને તોશી ટ્રેડ સામે પ્રતિબંધો લાદ્યા છે.
આ રીતે તેઓ છેતરપિંડી આચરતા હતા
પંડ્યા ઓગસ્ટ 2021 સુધી બિઝનેસ ન્યૂઝ ચેનલ CNBC આવાઝ પર વિવિધ કાર્યક્રમો રજૂ કરતા હતા જ્યારે અલ્પેશ ફુરિયા ટીવી ચેનલ પર ગેસ્ટ એક્સપર્ટ તરીકે દેખાયા હતા અને તેમના ટ્વિટર હેન્ડલ પર સ્ટોક્સ વિશે ભલામણો પણ આપી હતી. ટીવી શો ‘પંડ્યા કા ફંડા’માં સ્ટોક્સ વિશે પ્રદીપ પંડ્યાના સૂચનો અને ‘આજે ખરીદો-કાલે વેચો’ અને અલ્પેશ ફુરિયા અને સંબંધિત કંપનીઓ દ્વારા નવેમ્બર, 2019 થી જાન્યુઆરી, 2021 દરમિયાન કરવામાં આવેલા ઇન્ટ્રા-ડે સોદા વચ્ચે મજબૂત સંબંધ છે.
સહસંબંધ જોવા મળ્યો હતો. સેબીએ તેના 55 પાનાના અંતિમ આદેશમાં જણાવ્યું હતું કે, ‘CNBC આવાઝ માટે એન્કર તરીકે કામ કરતી વખતે પ્રદીપ પંડ્યાએ અલ્પેશ ફુરિયા સાથે આગામી સ્ટોક ભલામણો વિશેની ગોપનીય માહિતી શેર કરી હતી અને અલ્પેશ ફુરિયાએ આ ગોપનીય માહિતીનો લાભ લીધો હતો પોતાના ખાતાઓ અને સંબંધિત સંસ્થાઓ. “આ રીતે, શેર ભલામણોના જાહેર પ્રસારણ પહેલાં ફુરિયાએ પોતાને નફો કરવાની સ્થિતિમાં મૂક્યો.”
સેબીએ પાંચ વર્ષ માટે પ્રતિબંધ મૂક્યો
રેગ્યુલેટરે એમ પણ કહ્યું હતું કે ફુરિયાએ પગાર વધારાના બદલામાં ઓપુ ફનિકાંત નાગ સાથે આ સૂચનો પણ શેર કર્યા હતા. સેબીના જણાવ્યા મુજબ, આ વર્તણૂક માત્ર આંતરિક માહિતીનો લાભ લેવાનો સ્પષ્ટ ઈરાદો દર્શાવે છે, પરંતુ વ્યક્તિગત લાભ માટે માહિતીની અસમપ્રમાણતાનો ઉપયોગ કરવાનો વ્યવસ્થિત અભિગમ પણ દર્શાવે છે. ડિસેમ્બર, 2020 માં, નેશનલ સ્ટોક એક્સચેન્જે એક અહેવાલમાં અલ્પેશ ફુરિયા અને સંબંધિત સંસ્થાઓની ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓનું વિશ્લેષણ કર્યું હતું.
ત્યારબાદ, સેબીએ નવેમ્બર, 2020 અને જાન્યુઆરી, 2021 વચ્ચે આ બાબતે વધુ વિશ્લેષણ હાથ ધર્યું હતું. પંડ્યા અને અલ્પેશ ફુરિયાના કોલ ડેટા રેકોર્ડ્સના રેગ્યુલેટરના પૃથ્થકરણમાં જાણવા મળ્યું છે કે પંડ્યા ભલામણો સાથે સંબંધિત માહિતીની આગોતરી ઍક્સેસ મેળવવા માટે અનન્ય સ્થાન ધરાવે છે.
પંડ્યાએ અલ્પેશ ફુરિયા અને સંબંધિત સંસ્થાઓને જાણ કરી હતી. સેબીએ પંડ્યા, અલ્પેશ ફુરિયા અને અન્ય છ સંસ્થાઓને સિક્યોરિટી માર્કેટમાં પ્રવેશવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. આ સાથે, તેના પર સિક્યોરિટીઝની ખરીદી, વેચાણ અથવા અન્યથા વ્યવહાર, પ્રત્યક્ષ કે આડકતરી રીતે અથવા કોઈપણ રીતે સિક્યોરિટી માર્કેટ સાથે જોડાયેલા હોવા પર પાંચ વર્ષ માટે પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે.
ગેરકાયદેસર નફો પરત કરવા સૂચના આપી હતી
નિયમનકારે પંડ્યા અને અલ્પેશ ફુરિયા પર 1-1 કરોડ રૂપિયા અને બાકીની છ સંસ્થાઓ પર 10-10 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે. વધુમાં, સેબીએ અલ્પેશ ફુરિયા, તેના સંબંધિત ખાતાઓ તેમજ ઓપુ ફણિકાંત નાગને કપટપૂર્ણ ટ્રેડિંગમાંથી મેળવેલ ગેરકાયદેસર નફો પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો છે.
અલ્પેશ ફુરિયા અને તેની સાથે સંકળાયેલા ખાતાઓએ રૂ. 10.73 કરોડનો ગેરકાયદેસર નફો કર્યો હતો, જેમાંથી રૂ. 8.4 કરોડ સેબી દ્વારા જપ્ત કરવામાં આવ્યા છે. તેણે બાકીની 2.34 કરોડ રૂપિયા પરત કરવાની છે. નિયમનકારે ઓપુ ફણિકાંત નાગને રૂ. 10.20 લાખનો ગેરકાયદેસર નફો પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો છે.
